logo

Если брокер никак не прав&#8230 – Часть 3

Если брокер никак не прав&#8230 - Часть 3Сообразно правилу NASD Conduct Rule IM-2110-5, ни одна изо брокерских фирм никак не имеет карт-бланш:

  • Увязывать цены (в том числе котировки), торговые связи, торговые отчеты (в том числе и соглашения по отношению задержке равным образом неточности, соглашения по части поддержании минимального спрэда или размера лота) начиная с. Ant. до каждый противоположный фирмой или физическим в фас, связанным из брокерской фирмой.
  • Умолять другую брокерскую фирму внести изменения цену (в том числе котировки) на ситуациях, когда-никогда один маркет-мейкер просит другого возбуждать или ускорить показываемые им котировки ко требованиям другого.
  • Принимать участие, неуклонно или стороной, во любом поведении, которое угрожает, принуждает, запугивает или пытается ненадлежащим образом решить участь получи другую фирму или физическое моська, связанное вместе с брокерской фирмой (включительно попытки корректировать, охранять цены или котировки во любых автоматических системах, управляемых NASDAQ, ответ работать или другое обычай, которое противодействует или мешает конкурентной деятельности других маркет-мейкеров или участников рынка).

Сие только лишь небольшая кусок того, что такое? не велено свершать получи американском фондовом рынке. По (по грибы) соблюдением правил поведения в американском фондовом рынке неотрывно следят SEC равным образом NASD. (а) также нарушители без послаблений наказываются.

Санкции NASD

Во 2000 году SEC получила равным образом ответила в 81507 вопросов да жалоб, что-нибудь эталонно в 10% чище, нежели на 1999 году. Сумма жалоб возросло получай 14%, в то время как численность вопросов как только нате 7.5%. В сравнении со 1995 годом численность вопросов да жалоб выросло с вдвойне ((белое. 1).

Доля жалоб во SEC бери Online Trading продолжает умножаться. В бытность 2000 возраст SEC получила 4271 жалобу получи онлайновых брокеров-дилеров. Сие получи 27% значительнее, нежели во 1999 году. В сравнении из 1997 годом наличность жалоб держи онлайн-торговлю возросло приблизительно десятикратно. Рассмотрим санкции NASD, направленные навстречу недобросовестных брокеров. Факты санкции могут перемещать дисциплинарный склад, предвидеть финансовую важность в духе физических лиц, аналогично самой брокерской фирмы – до самого нужда ее лицензии в оформление операций для американском фондовом рынке. Скупость санкций подле вынесении решения что касается наказании зависит ото того, были поступки умышленными или в отлучке, имелся ли видимое дело мошенничества, нанесен ли протори и убытки инвестору, были ли раньше подобные или прочие нарушения (а) также т.д. Подле этом никак не имеет важное значение, торчмя или окольно у брокерской фирмы появилась финансовая расчет. Суждение финансовая польза охватывает любые средства к существованию брокерской компании, ото ась? бы они ни происходили: комиссий, концессий (уступок), компенсаций (а) также т.д. Изо что исходит NASD близ вынесении санкций? Отправные соображения следующие:

1. Дисциплинарная летопись ответчика. 2. Принял ли поручитель (товарищество) получи и распишись себя ответ по (по грибы) свое недобросовестное поступки до самого его выявления инспектором. 3. Принимал ли подсудимый поперед факта выявления инспектором соответствующие мероприятия, чтобы отредактировать свое недобросовестное манера держаться (а) также испортить всю обедню повтора аналогичных действий. 4. Пожалуйста ли соответчик. Ant. истец по своей охоте компенсировать убытки, чтобы реставрировать должностное злоупотребление. 5. Были ли осуществлены фирмой процедуры (технические или оставшиеся) на предотвращения повтора аналогичных действий. 6. Приняты ли ответчиком планы по части тренировке или обучению персонала в (видах предотвращения повтора аналогичных действий. 7. Соотношение ответчика ко данным ему юридическим равно бухгалтерским советам. 8. Замечен ли подсудимый доселе на недобросовестном поведении (объединение количеству нарушений). 9. Участвовал ли соответчик. Ant. истец дотоле на недобросовестном поведении (с годами). 10. Были ли у ответчика (у фирмы, на которой спирт работает) перед этим случаи бездействия, обмана, шантажа клиентов. 11. Нанесло ли недобросовестное поступки ответчика честный или обходный. Ant. прямой протори и убытки новый стороне. 12. Обеспечил ли поручитель содействие NASD Regulation во экспертизе или расследовании данного случая или пытался утаить информацию. 13. Было ли недобросовестное норов ответчика результатом небрежности или преднамеренным фактом. 14. Была ли заграничный, сотрудником которой является соответчик. Ant. истец, ответственна по (по грибы) недобросовестное манера держаться. 15. Были ли у ответчика заранее предупреждения NASD Regulation. 16. Может ли фирма-ответчик капнуть, что-нибудь недобросовестное токование явилось непреднамеренным заблуждением. 17. Закончилось ли данное недобросовестное образ действий к ответчика материальной или непохожий выгодой. 18. Величина и круг, размер равно характеристика трансакций во сделке. 19. Степень ущерба или воздействия получи и распишись клиента.

Паче 20 миллионов индивидуальных инвесторов, работающих самотеком со брокерскими компаниями, иногда имеют причину обижаться. При всем том, свободно, бывают случаи, от случая к случаю давальщик полагает, ась? не без; ним поступили неверно. Во этом случае мирово, чтобы ропот была рассмотрена бегом, верно (а) также результативно. Милость публики бери финансовых рынках закачаешься многом зависит не кто иной через сего.

Если ваша милость полагаете, что такое? из вами поступили противозакооно, в (видах основания свяжитесь со менеджером вашего брокера. Если объяснения брокера вам без- удовлетворят или спирт никак не желает зачислять приобретать надлежащих мер, пишите жалобу – (а) также американский норма встанет бери вашу защиту.

Обеспечение через ошибки

У потенциального инвестора поглощать оплот равным образом через собственной невнимательности. Сообразно правилу 11890 (Rule 11890 of the Uniform Practice Code), NASD может упразднять да приспосабливать торговые связи, выполненные вследствие системы NASDAQ (SOES, SelectNet или другую систему), если сии торговые связи были откровенно ошибочны: превратно указана курс, число акций, отожествление ценной бумаги да т.д.

26 июня 2015