Который такое SFA? | t-traders. com

SFA – регулирующая корпорация, организованная согласие Закона относительно Финансовых Услугах через 1986 возраст дабы отлаживать работу членов инвестиционных рынков. SFA регулируются поблизости 1,350 фирм..

Securities and Futures Authority (SFA) регулирует фирмы, занимающиеся ценными бумагами равно фьючерсами на секторе финансовых услуг. Задача организации состоит во томище, чтобы инвесторы имели твердую твердость во безопасности работы из фирмами, находящимися по-под ее контролем. SFA проверяет сии фирмы в чистосердечие сделок равным образом непредубежденность в отношении для инвесторам, а равным образом нате наличествование устойчивого финансового положения равно квалифицированного менеджмента.

SFA подотчетно FSA (Financial Services Authority). FSA (до тех пор известная что Securities and Investments Board) была организована, чтобы замечать вслед выполнением Закона об Финансовых Услугах, что требует обязательного лицензирования инвестиционного бизнеса. Сия регулирующая налаженность координирует (а) также отслеживает весь формы бизнеса на сфере инвестиций. Отдельные люди подотчетные FSA подразделения – сие PIA (Personal Investment Authority), IMRO (Investment Management Regulatory Organisation) равным образом кое-кто. Сейчас проводятся фундаментальные изменения системы регулирования, которые включат SFA равным образом отдельные люди подразделения, входящие на FSA, на единичный упорядочивающий инструмент.

Фирмы, регулируемые SFA, производят торговые связи, либо осуществляют консалтинговую усилия получи и распишись рынке ценных бумаг или их производных. Семо входят акции, ссудный капитал, опционы, корпоративные капиталы, финансовые фьючерсы равным образом срочные товарные фьючерсы нате металлы, каустобиолит, хлебные злаки, капуцин равно некоторые люди. Сии фирмы работают по образу получи биржах Великобритании, аналогично из-за ее пределами. Их средства к существованию оказывают существенное промоушн британской экономике.

Возле 1,350 фирм находятся лещадь наблюдением SFA. Многие с них имеют долгую (а) также успешную деловую родословную; отдельные люди но – паче новые предприятия, созданные по причине спросу получай новые или специальные программы равно сервис. Приближённо супруга – британские фирмы. Прочие – компании с Северной Америки, Японии равно Западной Европы, вместе с отделениями на Великобритании.

В отдельных случаях инвестиционная шатия-братия запрашивает допущение получай работу на Соединенном Королевстве, симпатия всякий раз проходит проверку у SFA (а) также соглашается из дальнейшим регулированием своей деятельности этой организацией.

Каким образом осуществляется стабилизация.

Соображение кандидатуры – определяется достаточность проводимой фирмой деятельности инвестиционному бизнесу.

Обсервация – усилия фирмы отслеживается различными способами, начиная визиты инспекторов, анализ финансовых отчетов (а) также ежедневных сделок, а в свою очередь разделение жалоб инвесторов.

Наблюдение – расследуются возможные злоупотребления вместе с применением штрафных санкций для фирмам равно лицам, нанятым этими фирмами

Проводы бизнеса – исследование правил предоставления соответствующих услуг инвесторам.

Таксировка финансовых рисков – оценивается стратегия фирмы на плане управления рисками, а как и практические поведение фирмы до их покрытию.

В некоторых случаях бизнес получает лицензия SFA, ей присваивается штучка (SIB Reference Number), по части которому позволительно (за)просто ревизовать во Регистре, какая как дело ей разрешена да кое-кто подробности.

Хоть (бы), беспричинно выглядят документация возьми известную на СНГ брокерскую фирму Gni Ltd:

SIB Reference number : 114266

Name of Firm : Gni Ltd

Principal Place of Business :

4th Floor

Atrium Building

Cannon Bridge, 25 Dowgate Hill

London

EC4R 2GN

Tel. 020 7337 3500

Status : AUTHORISED

Status applies from 29/04/1988

UK Authorised ISD Firm

Member of SFA

Membership Ref. 7971

Under FSA Section 7

Able To Hold Client Money For Fsa Investment Business

Permitted business areas:

Bullion Market Participant

Able To Hold Client Money

Non-Private Clients

Private Clients

Foreign Exch.Mkt. Participant

Local (Own Account Trader)

Life And Pensions

Dealing As Principal-Equities

Dealing As Agent-Equities

Advising On Equities

Managing Equities

Arranging Deals In Equities

Dealing As Principal – Bonds

Dealing As Agent – Bonds

Advising On Bonds

Arranging Deals In Bonds

Dealing -Principal-Derivatives

Dealing As Agent – Derivatives

Advising On Derivatives

Managing Derivatives

Arranging Deals In Derivatives

Arranging Deals In Cis

Думается изо списка, гешефт лицензирована пользу кого самых различных видов операций во инвестиционной деятельности.

SFA точный выпускает пресс-релизы что касается своей деятельности. Смотри выдержки с последних:

30 апреля 2001

- Двум персоны призваны ко порядку.

Объявлено, в чем дело? закончены дисциплинарные разбирательства визави Hugh Rance равно Bradley Bilgore. Пара лица были наняты Morgan Stanley & Co International Limited (“Morgan Stanley”) равным образом зарегистрированы на SFA….

20 марта 2001

- Sussex Futures

Во августе 1999 сбыт клиента Sussex Futures Limited привела ко потерям $743,000. Товарищество свыше никак не проводит сделок. Расследования SFA закончились выговорами фирме равно менеджменту. Лежит на совести маклер, Mr Stephen Humphries с SPH Futures Limited, нынче отбывает острожный период после мошенническую торговлю…

19 февраля 2001

- Трейдер-жулик исключен.

SFA исключила зарегистрированного трейдера, кто провел неразрешенные (или “жульнические”) торговые связи, сквозь двум фирмы, начиная с. Ant. до которыми некто работал, из-за недосмотра старших администраторов, безграмотный сумевших проверять его поведение…

Небось, который SFA, защищая горизонт обеих сторон, является необходимой регулирующей организацией, равно как во (избежание инвестиционных компаний, аналогично на инвесторов.

Удачи Вас!

Благовейно директива FinancePro.RU