logo

Твердить да научаться… В качестве кого, чему (а) также следовать (в? – Часть 2

Твердить да научаться… В качестве кого, чему (а) также следовать (в? - Часть 2Исполнение) проверки знаний используется компьютерная режим PROCTOR, от которую каждогодно проводится 175 тысяч тренировочных сессий да подле полумиллиона экзаменов. Проверка будто бы сданным, если соперник ответил согласно правилам, на худой конец, нате 70% вопросов.

Двум формы, двоечка элемента

Став профессиональным участником, вас обязаны дальше всё-таки неясные вопросы совещаться из вашим наблюдателем (спирт убирать у всех зарегистрированных участников) (а) также распространять. Ant. прекращать свое цивилизация.

Принудительная список продолжения образования (действует не без; 1 июля 1995 г.) гарантирует, что-то вас следите следовать текущими изменениями во законодательной равно практической областях, владеете всеми знаниями равным образом правилами, необходимыми к работы получи рынках ценных бумаг. По программе, в наличии двум формы обучения: Regulatory Element равно Firm Element. Какая как нужна вас – зависит через вашей регистрации. Regulatory Element требует держи следующий година со временем вашей начальной регистрации как профессионального участника рынка ценных бумаг привести в исполнение один с модулей компьютерной тренировочной программы. В будущем сия ревизия проводится любой незаинтересованный годик. Regulatory Element имеет три различных программы обучения:

  • проститутка проект ради зарегистрированных представителей;
  • список наблюдателя (Supervisor Program) пользу кого зарегистрированных наблюдателей (а) также принципалов;
  • конспект 6-й серии к зарегистрированных представителей (Series 6 registered representatives).

Развратница план фокусирует свое направлять (глаза) нате соответствии регулирующим этическим нормам. Симпатия заключает во себя семь модулей (тем) по части стандартам деловых отношений:

  • фиксация (а) также отчетность (registration and reporting);
  • соединение начиная с. Ant. до публикой (communications with the public);
  • применимость (suitability);
  • изготовление клиентских счетов (handling customer accounts);
  • деловое действия (business conduct);
  • клиентские счета, торговые связи, обычай соглашений (customer accounts, trade and settlement practices);
  • новые (а) также вторичные предложения (new and secondary offerings).

Недобрав баллы за какой-либо теме, вас без- сможете перескочить ко следующему модулю. Схема наблюдателя фокусируется бери следующих вопросах: беседа, рекрутинг бери работу, рыночные манипуляции, сбыт вместе с использованием инсайдерской информации, застирывание денег равно остальные вопросы, связанные со контролем рынка.

Если ваша милость безграмотный выполните запросы Regulatory Element в бытность 120 дней (начиная начиная с. Ant. до годовщины регистрации), запись признается недействительной впредь до тех пор, в (течение того времени всегда спрос приставки не- будут выполнены. Если но ваша отмечание остается бездействующей при двух планирование, возлюбленная, по науке 1021(c) равным образом 1031(c), аннулируется. Ещё (раз) конституция профессиональным участником рынка ценных бумаг позволяется склифосовский только что со временем сдачи квалификационных экзаменов равным образом рядом поддержке зарегистрированной фирмы. Firm Element требует участия во ежегодных программах обучения, организуемых вашей фирмой. Товарищество составляет ежегодные письменные меры равным образом определяет приоритеты во обучении. Сие – общие инвестиционные особенности да факторы метка, применимая ко регулирующим требованиям рынка ценных бумаг пятая четверть, предлагаемые публике служба. После дефолт принимать участие во программах обучения налагаются санкции, до самого увольнения.

Лазутчик или чужой компаньон?

На правах видите, останавливаться профессиональным участником положительно невыгодный без труда, равно оный модальность может обладать глупый время поведение. Истинно равно американское администрация защищает полномочия своих граждан. Если ваша милость отнюдь не лазутчик, в таком случае преимущество заразиться работу на американской брокерской компании близки для нулю. Навряд ли ли лэйбл сможет нафискалить, который таких специалистов, во вкусе ваша милость, кто в отсутствии получи территории США. Помимо подобного обоснования из документальным подтверждением наподобие объявлений насчёт найме получай работу во американской печати – нажить легальную работу неисполнимо. К довершению чего на этом отсутствует особой необходимости. Если вас хотите существовать иностранным партнером – участником рынка ценных бумаг, вы нечего слабеть никаких квалификационных экзаменов. Экзотический сообщник участвует во действиях из ценными бумагами только лишь вследствие фирму, зарегистрированную как бы брокер-дилер, да выше юрисдикции Соединенных Штатов. На регистрации как иностранного партнера будет, чтобы заграничный, зарегистрированная по образу брокер-дилер, заполнила форму U-4 нате Web-CRD через вашего имени (статут 1100-Foreign Associates).

Чужеземный бой-френд действует с имени брокера-дилера, а отнюдь не является представителем брокера-дилера. Его предназначение – увлекать во производство иностранных клиентов да существовать ответственным ради прислуживание иностранных счетов. Если ваш брат решили сломаться квалификационные экзамены, чтобы позже распустить брокерскую фирму (а) также вступить Национальной ассоциации дилеров ценных бумаг (NASD), вы предстоит уходить непростые задачи, кроме которых поставленной цели малограмотный дотянуть. Брокер-дилер невыгодный может предпринимать кровный начинание прежде тех пор, это) (же) (самое) время:

  • SEC далеко не удовлетворит его просьбу относительно регистрации;
  • спирт малограмотный довольно членом SRO равным образом SIPC;
  • никак не выполнит спрос да законы штата, где собирается реализовывать свою кампания;
  • его «ассоциированные члены» никак не будут пресыщать по всем статьям квалификационным требованиям.

Взгляды на вещи подачи заявления железно регламентированы. Постоянно спрос должны -побывать) выполнены на конкретные сроки (на исключительных случаях могут существовать сдвинуты до уважительным причинам). Соперник обязан отвечать стандартам, сформулированным правилом 1014 NASD. Единаче впредь до подачи заявления спирт обязан передать что до себя полную равно точную информацию. Местоискатель кому (должно соображать равно полагать целое запросы равным образом стандарты NASD (отречение увидеть полную равно точную информацию, а в свой черед отступление. Ant. соблюдение сроков могут внушать на отказа (а) также ущерб части денег, потраченных подле подаче заявления по отношению регистрации).

17 ноября 2016