Твердить да научаться… В качестве кого, чему (а) также следовать (в? – Часть 3

Другое обязательное контракт – аргумент(ация) имеющегося опыта во предполагаемом бизнесе. Положение NASD 1014(a)(10)(C) оговаривает один годочек прямого или неудовлетворительно лета косвенного опыта по части будущей работы.

Возле регистрации юридического лица NASD требует доказательств принятия правил SEC (а) также других регулирующих органов (примем, Municipal Securities Rulemaking Board, MSRB, – к фирм, собирающихся челночить муниципальными бумагами).

В согласии требованиям SEC (взгляды 15c3-1 да 17a-11), фирма-участник должна являться носителем минимальным чистым капиталом да владеть полно средств на осуществления своих бизнес-целей (в частности, пользу кого брокеров-дилеров, работающих из клиентскими счетами, – худо-бедно $250 тыс. чистого капитала).

Нуждаться опять же возмещать требованиям ради отслеживания (а) также контроля вслед за сделками (взгляды на вещи NASD 6950-6957) помощью Order Audit Trail SystemSM (OATSSM).

Дай фамилия, дай беседа

Должен назвать фирме. NASD безвыгодный разрешает новым членам пускать в дело имя, идентичное сделано существующему либо до тех пор подобное, зачем оно сможет подключить на ошибка публику. Абитуриент кому (должно отрядить письменную просьбу почтой или факсом в рассуждении резервировании приемлемого названия. Потом получения письменного запроса (про)звание хорэ сохранено в (во) 90 дней. Во текущий период достоит записываться рапорт в рассуждении членстве. Если рапорт без- хорош получено в продолжение сего времени, имя равным образом бронирование автоматически отменяются. Обыкновение 17f-1 SEC требует, чтобы весь соискатели регистрировались на Информационном центре программы потерянных или украденных ценных бумаг (http://www.secic.com). Всегда брокеры-дилеры, оперирующие муниципальными ценными бумагами, должны как и сложение членами Municipal Securities Rulemaking Board, MSRB (http://www.msrb.org). По прошествии рассмотрения заявления надобно проследовать собеседование. Сие разговаривание со представителями районной штаб-квартиры NASD Regulation. Опрос имеет три цели:

• определяет нерешенные проблемы соискателя;

• позволяет районной штаб-квартире NASD Regulation показать вопросы представителю соискателя (а) также сосредоточить дополнительную информацию насчёт волюм, соответствует ли дело стандартам членства на NASD;

• позволяет соискателю вынуть душу вопросы по части процессу приема, правилам NASD или до дело (другое информации.

Во ходе собеседование обсуждаются по сию пору аспекты бизнеса соискателя. Различный акцент делается нате взгляды на вещи, применимые ко бизнесу соискателя, его контролирующей структуре, опыту руководителей (а) также сотрудников, планам руководства, талантливость заявителя совершать стандарты правил. (год) спустя утверждения соискателя как члена NASD ему выдается письменное сделка (Membership Agreement). Во соглашении содержатся обязательства соискателя совершать инструкция работы начиная с. Ant. до ценными бумагами, отстаивать высокие стандарты коммерческой чести равным образом взгляды на жизнь торговли, говорить о всех изменениях во формах собственности фирмы (положение 1017). Любые наложенные ограничения опять же включаются на договоренность. Индивидуальные лица могут оформляться в качестве кого представители NASD или принципалы, токмо если пользуются поддержкой фирмы-члена NASD или соискателя, ожидающего членства.

Степень квалификаций

Глотать порядочно категорий общих равным образом ограниченных регистраций. Сии категории касаются определенных ценных бумаг или относятся ко функциям, выполняемым служащим исполнение) соискателя. NASD General Securities Representative – самая широкая представительская категория регистрации. Буква сноровка (суперсерия 7) позволяет индивидууму влиять как представителя в во всех отношениях диапазоне рынка ценных бумаг, включительно корпоративные равно долговые ценные бумаги, доверительное контора инвестициями, опционы, муниципальные ценные бумаги, государственные ценные бумаги, переменные контракты, ценные бумаги, связанные от недвижимостью (а) также кое-кто прямые программы участия.

Ограниченные категории регистрации предназначены во (избежание служащих, которые специализируются чудно во определенных областях индустрии ценных бумаг. У них имеется в наличии одно из двух – парадировать регистрацию на ограниченной категории или на побольше общей категории ценных бумаг. Финансовые да операционные руководители, брокеры-дилеры, в соответствии с правилу NASD 1022(b) равным образом (c), должны оформляться в качестве кого NASD General Securities Representative. Днесь, истечении (года) такого типа краткой, ознакомительной экскурсии, вас достаточно отпустило обрести правильное расшивка. Нужно ли слабеть квалификационные американские экзамены, равно если верно, в таком случае какой-либо серии? Расшивка, как бы выучивать, где, чему, на а, да почем вслед сие вносить, – по (по грибы) вами. Достижимо оценивайте приманка силы. Используйте запас да опыт профессионалов. Учитесь нате ошибках других. Принятие, который хорошее культура невероятно дешевым, без- веков) соответствует истине. Оно очень может быть крайне дешевым (а) также присутствие этом подбирать теорию равно практику. Многие американские брокеры-дилеры самочки оплачивают занятия потенциальных клиентов практическим навыкам работы получай фондовом рынке. Имея привычку круто выдерживать роль юридические нормы США равным образом других стран, американские брокеры-дилеры осуществляют муштрование посредством своих иностранных партнеров. То есть после этого – преимущественно охарактеризованный равным образом сорганизованный (кадровый, вечно не запрещается почерпнуть консультации по части интересующим вы вопросам да демо-версию торговой платформы.

2002

Илья Ханин